Выберите свой город

От выбранного города зависит представление информации на страницах (например, цены и контакты). Или ищите от А до Я
En | Ru

Для нерезидентов

Настоящим Депозитарий ПАО «Промсвязьбанк» уведомляет Депонентов о введении в действие с 15 сентября 2016 года редакции 22 Условий осуществления депозитарной деятельности.

Заключение депозитарного договора осуществляется путем присоединения депонента к настоящим условиям осуществления депозитарной деятельности в целом в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Присоединение клиента к депозитарному договору осуществляется путем подачи в банк надлежащим образом заполненного и подписанного заявления на брокерское и депозитарное обслуживание (в случае, если депозитарный договор заключается клиентом одновременно с договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг) или заявления на депозитарное обслуживание (если депозитарный договор заключается клиентом без одновременного заключения договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг).

  • Заявление на депозитарное обслуживание на рынке ценных бумаг для юридических лиц.
  • Заявление о присоединении к правилам брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк» и Условиям осуществления депозитарной деятельности ПАО «Промсвязьбанк» для юридических лиц - нерезидентов.
  • Анкета клиента (депонента) – юридического лица.
  • Анкета клиента/выгодоприобретателя.
  • Анкета налогового резидента - юридического лица 
  • Сертификат-подтверждение.
  • Тарифы Депозитария (2 экз.).
  • Условия осуществления депозитарной деятельности в ПАО «Промсвязьбанк» (редакция 22.00 действует с 15 сентября).
  • копии учредительных документов со всеми изменениями, зарегистрированными в соответствии с законодательством страны регистрации Депонента, действительные на дату предоставления их в Депозитарий;
  • документ, свидетельствующий о государственной регистрации Депонента в стране регистрации, либо выписка из государственного реестра. Документ должен содержать информацию об органе, зарегистрировавшем Депонента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
  • лицензия/разрешение, выданные Депоненту, в случае если данная лицензия/разрешение имеют непосредственное отношение к правоспособности Депонента заключать Депозитарный договор;
  • документ, подтверждающий юридический адрес (место нахождения) Депонента в том случае, если данная информация отсутствует в учредительных документах, или изменениях к ним;
  • копия протокола, решения или иного документа, свидетельствующего об избрании (назначении) руководителя Депонента, и иных лиц, имеющих полномочия действовать от имени Депонента без доверенности;
  • выписка из торгового реестра страны или иной аналогичный документ, предусмотренный страной регистрации компании, составленный не ранее, чем за 3 месяца до предоставления документов в банк (по требованию);
  • доверенность, подтверждающую полномочия лиц, подписывающих Депозитарный договор, поручения и иные документы, а также полномочия распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Депонента, (нотариально удостоверенный оригинал либо нотариально засвидетельствованная копия);
  • доверенность на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Депозитарии (оригинал либо нотариально засвидетельствованная копия);
  • копию документа, удостоверяющего личность лица, уполномоченного распоряжаться счетом (на основании доверенности, договора, закона);
  • анкета распорядителя счета депо (форма 12) в случае делегирования Депонентом всех или части своих полномочий доверенному лицу на основании доверенности;
  • поручение на назначение/отмену полномочий (форма 13) (в случае делегирования Депонентом всех или части своих полномочий доверенному лицу на основании доверенности);
  • нотариально удостоверенный альбом образцов подписей лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, в том числе, образец подписи руководителя Депонента или иной документ с образцом подписи;
  • свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации/свидетельство об учете в налоговом органе Российской Федерации (нотариально засвидетельствованная копия) (при наличии);
  • Письмо-заверение (предоставляется по форме банка в случае отсутствия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе).
  • документы о финансовом положении (предоставляется на выбор клиента любой  из указанных ниже документов):
    – в случае, если ЮЛ-нерезидент, является российским налогоплательщиком:
    1. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); 
    2. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
    3. копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, представленная в одном из следующих вариантов:
           - с отметками налогового органа об их принятии;
           - с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте);
           - с копией подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
    4. копия последнего аудиторского заключения;
    5. справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов , выданная налоговым органом;
    – в случае, если ЮЛ-нерезидент, не является российским налогоплательщиком:
    1. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
    2. копия аудированной (при отсутствии – управленческой) годовой финансовой отчетности;
    3. письмо с подтверждением отсутствия обязанности предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным государственным органам и копии внутренних документов клиента в целях финансово-хозяйственного учета;
  • cведения о деловой репутации (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов):
    1. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
    2. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых клиент ранее находился/находится на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации;
    3. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) основных/планируемых контрагентов клиента (не менее двух), имеющих с ним деловые отношения, об оценке деловой репутации клиента.

В случае, если руководителем Депонента является другое юридическое лицо-нерезидент, Депонент должен предоставить полный комплект учредительных документов руководителя (согласно перечню данного пункта).

При открытии счета представительству или филиалу юридического лица-нерезидента, созданному на территории Российской Федерации, дополнительно предоставляются:

  • положение (либо иной документ) о филиале (представительстве) клиента;
  • свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации/свидетельство об учете в налоговом органе Российской Федерации (нотариально засвидетельствованная копия);
  • документ, подтверждающий регистрацию (аккредитацию) филиала (представительства) (нотариально засвидетельствованная копия);
  • удостоверенные клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (при наличии);
  • доверенность на руководителя филиала (представительства), предусматривающая право на заключение Депозитарного договора (нотариально засвидетельствованная копия).
В случае, если руководителем Депонента является другое юридическое лицо-нерезидент, Депонент должен предоставить полный комплект учредительных документов руководителя (согласно перечня документов).

При открытии счета представительству или филиалу юридического лица-нерезидента, созданному на территории Российской Федерации, дополнительно предоставляются:
  • положение (либо иной документ) о филиале (представительстве) клиента;
  • свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации / свидетельство об учете в налоговом органе Российской Федерации (нотариально засвидетельствованная  копия);
  • документ, подтверждающий регистрацию (аккредитацию) филиала (представительства) (нотариально засвидетельствованная  копия);
  • удостоверенные клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (при наличии);
  • доверенность на руководителя филиала (представительства), предусматривающая право на заключение Депозитарного договора (нотариально засвидетельствованная  копия).
При открытии Счета депо иностранного номинального держателя иностранной организации дополнительно предоставляется  подтверждение того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги Подтверждением может являться соответствующее заявление в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

При открытии счета депо иностранного уполномоченного держателя иностранной организации дополнительно предоставляется подтверждение того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением может являться соответствующее заявление в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

Все документы, составленные на территории иностранных государств, исходящие из органов государственной власти и иных должностных лиц иностранного государства или составленные при участии вышеуказанных органов или лиц, в том числе все нотариально удостоверенные за пределами Российской Федерации документы, должны быть легализованы. Легализация документов не требуется, если указанные документы оформлены на территории:

  • Российской Федерации;
  • государств-участников Гаагской конвенции, заключенной 05 октября 1961 года и отменяющей требование легализации иностранных официальных документов при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или на отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Конвенции;
  • государств-участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенной в Минске 22 января 1993 года и предусматривающей, что если документы изготовлены или засвидетельствованы учреждением или специально на то уполномоченным лицом в пределах их компетенции и по установленной форме и скреплены гербовой печатью, то дополнительной легализации этих документов не требуется;
  • государств, с которыми Российская Федерация заключила двухсторонние договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, в соответствии с которыми документы представляются в виде, предусмотренном договорами.

Ко всем документам, составленным не на русском языке, должен быть прикреплен (прошнурован с переводимым документом) заверенный нотариусом перевод на русский язык (включая перевод печатей, штампов, апостилей и т.п.).