- Анкету Клиента — юридического лица, для идентификации Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма и, при наличии, Анкету о выгодоприобретателе, составленные по форме, установленной Банком (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее).
- Анкету налогового резидента — юридического лица по форме, установленной Банком (предоставляется в случае, если организация и/или бенефициарный владелец организации является налоговым резидентом США или если организация является Финансовым институтом в соответствии с FATCA и Федеральным законом от 28.06.2014 N 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» и ранее такая Анкета налогового резидента — юридического лица не предоставлялась в Банк) (кроме кредитных организаций).
- Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные нотариально
- Выписку из ЕГРЮЛ, составленную не ранее, чем за 30 (Тридцать) дней до предоставления документов в Банк1.
- Нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента, протокола/решения уполномоченного органа о назначении единоличного исполнительного органа Клиента2.
- Карточку с образцами подписей и оттиском печати Клиента (нотариально удостоверенный оригинал, нотариально засвидетельствованная копия или заверенную Банком в установленном законодательством порядке).
- Оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего документы и (или) Поручения со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом (при необходимости).
- Копия документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Клиента (в случае, если лицо, уполномоченное распоряжаться счетом, — нерезидент, дополнительно представляются документы, предусмотренные пунктом 2 Приложения № 2 Правил для физического лица — нерезидента).
- Нотариально заверенная копия лицензии (ий) (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг и (или) кредитной организацией, и данная лицензия имеет непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договор.
- Сведения (документы) о финансовом положении3 (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов, в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее):
- для Клиентов — резидентов, период деятельности которых составляет 3 (Три) месяца и более:
— копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате),
— копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, представленная в одном из следующих вариантов:
— с отметками налогового органа об их принятии;
— с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте);
— с копией подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
— копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
— справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
— письмо Клиента об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств, в том числе по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
- для Клиентов — резидентов, период деятельности которых составляет менее 3 (Трех) месяцев:
— письмо с указанием информации о наличии банковских счетов в иных кредитных организациях (при наличии указанных счетов представляется также выписка по счету за период с момента открытия счета в иной кредитной организации), об отсутствии фактов неисполненных своих денежных обязательств, в том числе по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах, содержащее обязательство Клиента предоставить в Банк любой документ, указанный в пунктах I-IV Приложения № 2 Правил перечня документов, предоставляемых резидентами, период деятельности которых составляет 3 (Три) месяца и более, не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты первого представления их в налоговый орган.
- Сведения о деловой репутации4 (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов, в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее):
— отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте других Клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
— отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился/находится на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации;
— отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) основных/планируемых контрагентов Клиента (не менее двух), имеющих с ним деловые отношения, об оценке деловой репутации Клиента.
- Кредитные организации дополнительно предоставляют:
— нотариально заверенную копия письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатуры единоличного исполнительного органа Клиента;
— нотариально удостоверенную копию лицензии на осуществление банковской деятельности.
Если право подписания Договора, а также осуществления прав и обязанностей Клиента в рамках Договора/ Договора о брокерском обслуживании на Валютном рынке, предоставляется руководителю филиала (представительства) Клиента кредитной организации, дополнительно предоставляет:
- нотариально заверенную копию Положения о филиале (представительстве);
- нотариально заверенную копию уведомления о постановке на учет филиала (представительства) кредитной организации в налоговом органе по месту его нахождения;
- карточку с образцами подписей руководителя, и уполномоченных должностных лиц филиала (представительства) и оттиска печати филиала (представительства), (нотариально удостоверенный оригинал, нотариально засвидетельствованная копия или печатью обслуживающего банка);
- удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя филиала (представительства);
- доверенность (оригинал или нотариально заверенная копия), содержащая полномочия руководителя филиала (представительства) на распоряжение Ценными бумагами и денежными средствами, на заключение Договора/ Договора о брокерском обслуживании на Валютном рынке и подписание всех необходимых документов;
- нотариально заверенную копию сообщения Банка России о внесении сведений об открытии филиала (представительства) в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (если Клиент — кредитная организация);
- нотариально заверенную копию письма территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур руководителя филиала (представительства).
- Документы, необходимые для заключения Договора/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи, в том числе такие как:
- копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
- копия свидетельства о государственной регистрации;
- документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности;
могут не предоставляться Клиентом в Банк при заключении Договора/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке/ Договора ИИС о в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при открытии расчетного счета в Банке, при заключении Депозитарного договора заключении договора банковского счета (вклада) или иного договора, предусматривающего оказание финансовых услуг и сведения, отраженные в указанных документах, не менялись с момента их предоставления в Банк. В случае если указанные документы были предоставлены Клиентом при открытии расчетного счета в любом подразделении Банка, то могут быть предоставлены учредительные документы, заверенные работниками подразделения в установленном Банком порядке.
Документы, необходимые для заключения Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС могут не предоставляться Клиентом — физическим лицом в Банк при заключении Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при заключении другого Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС, а также в случае, если идентификация проводилась Банком в отношении Клиента ранее при открытии расчетного или текущего или иного счета в Банке и (или) при заключении Депозитарного договора.
В случае если указанные документы были предоставлены Клиентом — юридическим лицом при открытии расчетного счета в любом подразделении Банка, то могут быть предоставлены учредительные документы, заверенные в соответствии с установленным в Банке порядке работниками подразделения, в которое были предоставлены указанные документы.
Депозитарий имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени Депонента без доверенности и в других целях.
Банк имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени Клиента без доверенности и в других целях. Банк в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» имеет право дополнительно запрашивать любые документы, необходимые для идентификации Клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в случае, если такая идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее), в том числе составленную по форме Банка анкету Клиента, предоставляемую для идентификации Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.
1 Допускается предоставление выписки, распечатанной с официального сайта налогового органа в сети Интернет в виде документа на бумажном носителе, заверенного уполномоченным лицом и печатью Клиента, либо распечатанной с официального сайта налогового органа в сети Интернет и заверенной сотрудником Банка.
2 Решение общего собрания участников/акционеров Клиента должно быть удостоверено в соответствии с правилами, установленными пунктом 3 статьи 67.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, а именно:
— для публичных акционерных обществ — лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества;
— для непубличных акционерных обществ — путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии;
— для обществ с ограниченной ответственностью — путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников с использованием технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения, иным способом, не противоречащим закону) не предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым участниками общества единогласно.
3 Требование не распространяется на кредитные организации.
4 Требование не распространяется на кредитные организации.
